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大同<赶>集『网:SEC』叫〖停〗投(资顾问)公【司Kinetic Investment Group的】欺诈“性”证 券[刊]

2020-03-12 13:42 出处:互联网  人气:   评论( 0

  外‘汇天眼APP’讯 : 2020【年3月6日,】美「国」证【券】交易{委}员会(SEC)收到(法)院〖指〗令,【对位】于佛罗(里达)州‘的’投资『顾问』公 司 Kinetic Investment Group LLC及[该公]司 的高 管Michael Scott Williams[采]取了资 产冻结「和」其「它」紧【要行】动〖措施。据称,被〗告《涉》嫌 在[未注]册的情况下 举<行>具有‘敲’诈性的证券〖刊〗行, 从至少30投[资者那]里筹集 了『约莫3900万』美『元』的资金。

  〖美〗国{证交会控}诉,Kinetic Group【和Williams在】招 揽[投资者向Kinetic Funds I LLC]投资时 作【出】了严【重的虚】伪陈述,“从”投《资者》处骗取{了数百万美}元。“被”告【还】声{称,Kinetic Funds规模最}大的子「基」金‘仅投资于已’在美国上<市>的<金融>产物,【而】且【至】少90%的‘投资’组<合>已得到上〖市〗期《权》对<冲。>但{实}际“上,Williams”将‘该子基金’的很大一部〖分〗资<产投资>于〖其〗拥【有】的〖一家私人〗初「创」公《司。》起<诉>书『还』称,Williams“通过向”自『己』和「他」的“公”司‘发’放隐〖秘贷〗款,盗『用』了 至[少630万美]元。

  “Kinetic Group 和Williams(的)不实 陈述让[投资者]误以为,他 们“的”投资(是平)安和【具有】流〖动〗性〖的,”美国证〗券交「易委」员会迈阿【密区域】办公室主【任Eric I. Bustillo说。“然而,正】如〖指〗控【所述,Kinetic Group和Williams将】投“资”者“资”金{的很}大一部分<转到Williams的>种种『商』业〖投资〗和小我【私家】支出中。”

  2020年3“月6日,”美国地方法【院】法<官William F. Jung批>准【了SEC】的{紧}要“救”助「诉求,」其中包『罗冻』结‘被’告的(资)产 并保[全]纪录。法 院 还[批]准了美 国 证交会[的]请 求,【任】命Mark Kornfeld(为Kinetic Group和上述)其它《被告的》停【业接】管人。

  <美>国【证】券交<易>委员“会的起”诉〖书〗指控Kinetic Group和Williams<违>反<了>联 邦证券法[的反敲]诈 划定,此外{还}指控Williams协助『和指』使Kinetic Group{违}反联邦‘证券法。’美<国证交>会追〖求对〗被告「发出禁令,」要求 其交[出]涉 嫌非法所〖得,〗并「支」付诉讼费「用,」并‘处以’经(济)处罚。

  SEC对此{案}的观察仍<在>继续。


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