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衡水【旅游:】违(规)炒股赢【利】超160《万!这家券》商【营】业部<副总>遭<罚>

2020-04-07 13:21 出处:互联网  人气:   评论( 0

原<题>目:「违」规炒股‘赢’利‘超160万!’这『家券商营』业《部》副 总遭[罚]没329 万 《借》他人账(户买卖)额《达1.1亿

摘》要 【「违」规炒「股」赢利<超160>万!(这家券)商营《业》部〖副总〗遭 罚[没329]万 借他{人账户}买【卖】额‘达1.1亿】’新《证券法》《实行》满月之“际,证监”会及各地‘证’监《局接连宣》布处罚函,再 次[对]证券从业 人「员」的 违[规]执 业 行[为敲]响 警「钟。4」月3日,(证监会)及山东证‘监’局接连〖宣布〗行政处{罚决}议,剑【指】证「券从」业「人」员违法生意『股』票。(“券”商中国)

  【新《】证『券』法》实‘行’满月《之》际, 证监[会]及 各地「证」监‘局接’连(宣布)处罚函,再次‘对’证券从“业”人「员的」违《规》执(业行为)敲<响警>钟。

  4月3日,证〖监〗会及(山)东{证}监局接{连}宣布行《政》处 罚决[议,]剑 指「证」券从业<人员违>法生意「股」票。

  申「万」宏『源』证(券某)营<业>部副‘总’罗某 数[年]来 控制(其哥哥)证券账‘户’举〖行〗股票买<卖,>累计〖买卖〗股【票】金《额1.1亿》元,‘赢利164.5万’元;华鑫《证》券 某[营业]部员 工陆某【阳在】成为<证券公>司从「业」人“员”后近一年【时间内,依旧】借他人证『券』账户举 行股票[买]卖, 赢 利33.43万元。该[二人均]被 处没一 罚一的罚[没]收入, 合计{罚}没约396万。

  《无》独(有偶,连)日来,『各』地《证监》局披露 了[多]份针对证券 从【业】人「员」的罚单,“除了”对【违】规生《意》股票『行为继续重』拳出击(外,还)对<违>规代客《理财、“》飞<单”等>行 为[举行]处 罚。坚守 法[律法]规的 底〖线、〗坚‘守’职 业[道]德 的〖底线〗是『证』券「从」业人员的「执业原」则, 新《[证]券法》 靠山【下,券商】和〖证〗券从业人员(更)需『增』强<合>规【意】识,「严」酷【合】规〖羁〗系。

  营业 部[副]总 违<规>炒‘股

  4月3’日,证监【会】宣<布的行>政处罚 决议[书显]示,时 任《申万》宏源<证>券衢「州」县西街〖营〗业「部」副总『经理罗某自2013』年5【月份起,现】实‘控’制其哥『哥“罗』某2”的证“券账户”举行‘股’票买『卖,』停“止”观察日,{该证券账}户(买)卖‘股’票〖金〗额1.11〖亿〗元, 赢利164.51万[元。

  ]据证监会 披{露信息,2013年5}月<份,>其【哥】哥在罗『某』所在<营业>部开(立证券)资‘金’账《户,》至观察〖日,〗该账户共“转入资金847.77”万《元,》这《些》资金中{有269}万“来自”罗(某、罗某能)等银【行】账户,「有461.5万来自陈」某等8名 营业部[员]工 银(行账户。)至(观)察日,罗(某2)证「券账户」银『证转』出“资”金《共556万》元,〖资〗金‘去’向<为>罗〖某〗等“银”行‘账户265’万,‘徐’某(翊)等4【名】营“业部”员<工银>行<账>户162.5万元。

  2013年5『月30日』至观察『日,』罗某2{证券账户}发 出的[成交]证券 委《托》指令共(计457次,)包『罗柜』台「委托15次、」网‘上’委托437次、手“机”委托5次。其『中436次』网上委托〖的IP归属〗地《集》中在(申万宏)源『证』券(衢州)县【西】街营业【部,426】次『网』上 委[托]指令通过 罗《某的办》公<笔>记『本』电 脑[和台式机]电脑 发《出;手机》委『托』电{话}号<码>的{机主}是罗某【的】同『伙』吴某〖霞,〗罗某确‘认’其使用吴 某[霞]手 机 操作“罗某2”[证]券账户。

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